نبذة عن الرقابة علي الوسطاء

تتم الرقابة على شركات الوسطاء خلال ما يلي:

  • التأكد من توافر اشتراطات العضوية
  • التأكد من المحا فظة على أموال العملاء لديها.
  • متابعة سجل الأوامر و التأكد من أن العمليات المنفذة قد تمت بناء على أوامر من العملاء .
  • حث الشركات على الالتزام بقواعد مكافحة غسيل الأموال وذلك عن طريق :
    • الحصول على قوائم بالمتعاملين بغسيل الأموال من المنظمة العالمية لمكافحة غسيل الأموال و تحديثها دورياً.
    • التأكد من أن عملاءها غير مدرجين بهذه القوائم .
    • أن يتم التعامل مع العملاء عن طريق الصكوك المصرفية .
    • محاولة معرفة مصادر أموال العملاء.
روابـط هامــة