الرقابة على التداول

    الرقابة على عمليات التداول إما أن:

    • رقابة لحظية وذلك بمتابعة شاشات التداول أثناء الجلسة عن طريق منظومة الرقابة وذلك لمتابعة المؤشرات التحذيرية إن وجدات وتوثيقها.
    • رقابة لاحقة ويتم فيها إعداد تقارير عن عمليات التداول وقد تكون هذه التقارير إما علي مستوى الورقة أو مستثمر أو وسيط ,وتكون حسب الحاجة للتأكد من موضوع معين ولاستخلاص تحليلات دقيقة حول عمليات التداول .

    ومن المؤشرات التحذيرية :

    • تداول مجموعات كبيرة
    • تنفيذ الأوامر سريعا مما يؤثر علي السوق (سياسية القطيع)
    • أوامر بيع وشراء كبيرة
    • حجم تداول غير مألوف أو حركة كبيرة في سعر الورقة
    • تحديد الإقفال
    • عمليات بيع صورية أو أوامر متقابلة
    • عدم توازن الأوامر

    وفي حالة ظهور أي مؤشر يتم توثيق عملية المراجعة وإحالتها عن طريق نموذج يحتوى علي

    • أسم الورقة محل التحذير .
    • أسم العميل محل التحذير.
    • تاريخ متابعة الحركة.
    • نوع المؤشر التحذيري.
    • إجمالي حركة العميل في الفترة
    • بيان موجز بجميع الإجراءات التي اتخذت عند المراجعة.
    • نتيجة المراجعة.
    • التصرف النهائي.